فصل ملفات SEC على ملفات الدعوى الدعائية بعد مواجهة الأوراق المالية لمدة عامين
طلبت لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) من قاضٍ اتحادي في 29 مايو رفض شكواها المدنية ضد Binance ومؤسسها ، Changpeng ‘Cz’ Zhao ، وفقًا لتقرير من أربع صفحات في قائمة محكمة المقاطعة.
وضع القاضي إيمي بيرمان جاكسون القضية على أ توقف لمدة 60 يومًا في فبراير بعد أن أخبر كلا الجانبين المحكمة أن فرقة عمل تشفير SEC جديدة بقيادة المفوض هيستر بيرس قد “تؤثر على” تسهيل “قرار التقاضي.
علق القرار البقاء على المواعيد النهائية للاكتشاف بينما استعرضت فرقة العمل ما إذا كانت قواعد الأوراق المالية الحالية تطبق على أماكن الأصول الرقمية.
تكشفت تلك المراجعة مع استمرار التعاون مع أمر موافقة سابق يتطلب شفافية أكبر في الضوابط الحضانة وفصل أصول العملاء الأمريكيين.
وصف بينانس القرار بأنه “فوز كبير للتشفير” في أ بيان عبر xمضيفا:
“تم رفض قضية المجلس الأعلى للتعليم ضدنا. شكراً لرئيس مجلس الإدارة أتكينز وفريق ترامب على العودة إلى الوراء ضد التنظيم عن طريق الإنفاذ. لقد عاد الابتكار الأمريكي إلى المسار الصحيح – وهي مجرد بداية.”
ملفات SEC رفض المعركة القانونية مع Binance
ينص ملف الإيداع على أن اللجنة “ترفض” جميع أسباب الدعوى ضد كل المدعى عليه.
لا يتضمن الإشعار تسوية نقدية ، ولا تحدد المستند ما إذا كان الفصل مع أو بدون تحامل.
نظرًا لأن المدعى عليهم لم يقدموا دعامات مضادة ، يجوز للوكالة إسقاط الدعوى من جانب واحد بموجب القاعدة الفيدرالية 41 (أ) (1) (أ) (ط). بمجرد أن يعالج الكاتب الإشعار ، من المتوقع أن ينهي توقيع القاضي جاكسون الأمر.
بينما تغلق المجلس الأعلى للتعليم هذه القضية ، تظل Binance.us خاضعة لمرسوم الموافقة ، الذي يفرض تقارير الامتثال الفصلية ومراجعات الطرف الثالث لمحافظ الحراسة. أي تطبيق مستقبلي يتطلب تقديم شكوى جديدة.
من المتوقع أن تغمض المحكمة على القائمة عندما تتلقى إشعارًا بالفصل ، حيث اختتمت بشكل رسمي المعركة القانونية التي استمرت عامين بين لجنة الأوراق المالية والبورصة ضد Binance Holdings Ltd. و BAM Trading Services Inc. و Changpeng Zhao.
هيكل التبادل المستهدف الشكوى
قدمت SEC الإجراء الأصلي في يونيو 2023. أكد المحققون أن binance و binance.us كانا بمثابة تبادل للأوراق المالية غير المسجلة ، ووساطة الوسيط ، ووكالات المقاصة.
زعمت الشكوى أن المنصة تضخمت أحجام التداول من خلال صفقات الغسيل ، وتحويل أصول العملاء إلى شركات صنع السوق التي تسيطر عليها Zhao ، وتضلل المستثمرين حول أنظمة المراقبة المصممة لردع التلاعب.
سعت الوكالة للحصول على الإغاثة الزجرية ، وتفكيك الأرباح ، والعقوبات المدنية.
نفت Binance ارتكاب أي مخالفات ، بحجة أن قوائم الأصول الرقمية لم تشكل الأوراق المالية في إطار اختبار Howey وأن العمليات العالمية سقطت خارج اختصاص المجلس الأعلى للتعليم.
اختتمت التحقيقات الجنائية المتوازية من قبل وزارة العدل الأمريكية في نوفمبر 2024 مع إقرار بينانس بأنه مذنب في انتهاكات قانون السرية المصرفية والموافقة على تسوية قدرها 4.3 مليار دولار.
علاوة على ذلك ، حُكم على تشاو بالسجن لمدة أربعة أشهر ، والذي خدمه وأكمله في سبتمبر 2024.
